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| EBK-RS |
Datum |
Stichwort |
Thema |
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| EBK-RS 08/1 |
19.03.08 |
Marktverhaltensregeln |
Aufsichtsregeln zum Marktverhalten im Effektenhandel |
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| EBK-RS 07/3 |
29.08.07 |
Delegation durch Fondsleitung / SICAV |
Delegation von Aufgaben durch die Fondsleitung und die SICAV |
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| EBK-RS 07/2 |
27.06.07 |
Prüfbericht nach KAG |
Prüfbericht nach KAG |
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| EBK-RS 07/1 |
27.06.07 |
Prüfung nach KAG |
Prüfung nach KAG
Anhang 1 |
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| EBK-RS 06/8 |
21.12.06 |
Anpassung Kernkapital |
Ermittlung der aufsichtsrechtlichen Eigenmittel bei Anwendung eines international anerkannten Rechnungslegungsstandards |
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| EBK-RS 06/7 |
25.10.06 |
Ratingagenturen |
Anerkennung von Instituten zur Bonitätsbeurteilung im Hinblick
auf die Berechnung der erforderlichen Eigenmittel |
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| EBK-RS 06/6 |
27.09.06 |
Überwachung und interne Kontrolle |
Überwachung und interne Kontrolle |
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| EBK-RS 06/5 |
29.09.06 |
Risikoverteilung |
Risikoverteilung |
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| EBK-RS 06/4 |
29.09.06 |
EM-Offenlegung |
Offenlegungspflichten im Zusammenhang mit der Eigenmittelunterlegung |
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| EBK-RS 06/3 |
29.09.06 |
Operationelle Risiken |
Eigenmittelanforderungen für Operationelle Risiken |
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| EBK-RS 06/2 |
29.09.06 |
Marktrisiken |
Eigenmittelanforderungen für Marktrisiken |
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| EBK-RS 06/1 |
29.09.06 |
Kreditrisiken |
Eigenmittelanforderungen für Kreditrisiken |
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| EBK-RS 05/4 |
24.11.05 |
Aufsichtsreporting |
Aufsichtsreporting nach Jahres- und Halbjahresabschluss
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| EBK-RS 05/3 |
29.06.05
(angepasst
01.09.07) |
Prüfgesellschaften |
Prüfgesellschaften
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| EBK-RS 05/2 |
29.06.05 |
Prüfbericht |
Berichterstattung über die Prüfung bei Banken und Effektenhändlern
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| EBK-RS 05/1 |
29.06.05 |
Prüfung |
Prüfung von Banken und Effektenhändlern
Anhang 1 |
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| EBK-RS 04/3 |
19.08.04
(angepasst
29.06.05) |
Meldepflicht |
Meldepflicht von Börsentransaktionen |
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| EBK-RS 04/2 |
21.04.04 (angepasst
29.06.05) |
Selbstregulierung
als Mindeststandard |
Von der EBK als Mindeststandard anerkannte Selbstregulierung
Anhang
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| EBK-RS 04/1 |
21.04.04 |
Aufsicht über die Grossbanken |
Aufsicht über die Grossbanken
Anhang |
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| EBK-RS 03/1 |
28.05.03
(angepasst 29.08.07)
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Öffentliche Werbung |
Öffentliche Werbung im Sinne der Kollektivanlagegesetzgebung |
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| EBK-RS 99/2 |
26.08.99
(angepasst
29.06.05) |
Outsourcing |
Auslagerung von Geschäftsbereichen
Anhang |
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| EBK-RS 99/1 |
25.03.99
(angepasst
29.06.05) |
Zinsrisiko |
Messung, Bewirtschaftung und Überwachung der Zinsrisiken
Anhang
Formulare:
101, 102, 103, 104
Erläuterungen:
101e
Titelblatt: 101t
Formulare: 001, 002 , 003 , 004
Erläuterungen: 001e
Titelblatt: 001t |
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| EBK-RS 98/3 |
01.07.98 (angepasst 26.03.07) |
Rating-Agenturen
Kollektivanlagen |
Anerkannte Rating-Agenturen Kollektivanlagengesetzgebung |
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| EBK-RS 98/2 |
01.07.98 |
Effektenhändler |
Erläuterungen zum Begriff Effektenhändler |
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| EBK-RS 96/6 |
21.10.96 |
Effektenjournal |
Führung des Effektenjournals durch Effektenhändler
Anhang |
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| EBK-RS 96/4 |
22.08.96
(angepasst
01.07.04, 20.05.08) |
Publikumseinlagen
bei
Nichtbanken |
Gewerbsmässige Entgegennahme von Publikumseinlagen durch Nichtbanken im Sinne des Bankengesetzes |
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| RRV-EBK 2006 |
14.12.94
(angepasst 21.12.06) |
RRV-EBK |
Angepasste Rechnungslegungs-richtlinien. Einzelne Vorschriften sind bereits per Ende 2006 anzuwenden. Der Rest betrifft diejenigen Geschäftsjahre, die 2007 beginnen.
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| EBK-RS 92/1 |
24.09.92 |
Bewilligungs- und Meldepflichten |
Bewilligungs- und meldepflichtige Tatbestände bei Börsen, Banken, Effektenhändlern und Revisionsstellen |
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