Aufhebung der Unterstellung als direkt unterstellter Finanzintermediär

Das Ende der Unterstellung als direkt unterstellter Finanzintermediär (DUFI) kann verschiedene Auslöser haben. DUFI melden der FINMA die Gründe für das Ende der Unterstellung. Die FINMA verfügt die Aufhebung der Bewilligung nach sorgfältiger Prüfung der Aufhebungsvoraussetzungen.
DUFI können auf die Bewilligung gemäss Art. 14 Abs. 2 GwG grundsätzlich jederzeit verzichten.

Bewilligungsverzicht

Die Gründe für einen Bewilligungsverzicht können in folgenden Gründen liegen:

Selbstdeklaration

Verzichtet ein DUFI auf die Bewilligung, meldet er der FINMA den Grund dafür. Die Aufgabe der berufsmässigen unterstellungspflichtigen Tätigkeit nach GwG bestätigt der direkt unterstellte Finanzintermediär mit einer Selbstdeklaration. Bei Bedarf kann die FINMA verlangen, dass die GwG-Prüfgesellschaft nachweist, dass keine Tätigkeit ausgeübt wird, die eine Bewilligung nach GwG verlangt. Beim Wechsel zu einer SRO reicht der direkt unterstellte Finanzintermediär eine entsprechende Aufnahmebestätigung ein.

Im Zusammenhang mit dem Verzicht auf die Bewilligung hat der direkt unterstellte Finanzintermediär zu beachten, dass die Aufsichtsabgabe pro rata temporis geschuldet ist. Mit dem Datenerhebungsformular für die Aufsichtsabgabe meldet der Finanzintermediär der FINMA den GwG-Bruttoertrag des Vorjahres sowie die Anzahl der dauernden GwG-Geschäftsbeziehungen per Ende des Vorjahres, in welchem auf die Bewilligung verzichtet wird.

Liquidation und Fusion

Die Aufhebung der Unterstellung erfolgt auch bei Liquidation eines direkt unterstellten Finanzintermediärs oder bei einer Fusion, wenn der direkt unterstellte Finanzintermediär im Handelsregister gelöscht wird. 

Die FINMA hebt die Unterstellung eines DUFI nach sorgfältiger Prüfung der Aufhebungsvoraussetzungen mit einer Verfügung auf.

Selbstdeklaration

Zuletzt geändert: 27.01.2016 Grösse: 0,02  MB
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Datenerhebungsformular Aufsichtsabgabe (neutral)

Zuletzt geändert: 01.03.2017 Grösse: 0,15  MB
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