Informazioni sulla LSerFi

Servizio di registrazione

I consulenti alla clientela di fornitori di servizi finanziari non sottoposti alla vigilanza prudenziale in Svizzera devono ora iscriversi in un registro dei consulenti a norma della LSerFi. Il servizio di registrazione tiene il registro dei consulenti e verifica in particolare se i consulenti alla clientela hanno concluso le formazioni e le formazioni continue necessarie.

Il servizio di registrazione viene abilitato dalla FINMA, che può abilitare più servizi di registrazione.

I consulenti alla clientela ai sensi della LSerFi devono annunciarsi presso il servizio di registrazione entro sei mesi dall’abilitazione di un servizio di registrazione da parte della FINMA per l’iscrizione nel registro.


Il primo servizio di registrazione è stato abilitato dalla FINMA il 20 luglio 2020.

Elenco di servizi di registrazione autorizzati dalla FINMA

Ultima modifica: 19.10.2020 Dimensioni: 0,11  MB
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Elenco di servizi di registrazione autorizzati dalla FINMA

Ultima modifica: 19.10.2020 Dimensioni: 0,18  MB
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Organo di verifica dei prospetti

Chi, in Svizzera, presenta un’offerta pubblica per l’acquisto di valori mobiliari o fa richiesta di ammissione al commercio di valori mobiliari presso una sede di negoziazione (secondo l’art. 26 della Legge sull'infrastruttura finanziaria, LInFi), deve pubblicare previamente un prospetto (secondo l’art. 35 LSerFi).

Il controllo dei prospetti (secondo gli artt. 35 segg. LSerFi) spetta a un organo di verifica che deve essere abilitato dalla FINMA.

Le disposizioni del titolo terzo della LSerFi si applicano, dopo due anni dall’entrata in vigore della presente legge, ai valori mobiliari che sono stati oggetto di un’offerta pubblica o di cui è stata richiesta l’ammissione al commercio presso una sede di negoziazione prima dell’entrata in vigore della LSerFi ed agli strumenti finanziari offerti a clienti privati prima dell’entrata in vigore della LSerFi. Il Consiglio federale può tuttavia prorogare il termine per determinati valori mobiliari, se ritenuto opportuno a seguito di una messa in esercizio tardiva dell’organo di verifica.

 

I due primi organi di verifica dei prospetti sono stati abilitati dalla FINMA il 1° giugno 2020.

Organo di mediazione

Gli organi di mediazione devono essere riconosciuti dal DFF.

Entro sei mesi dal riconoscimento di un organo di mediazione da parte del DFF i fornitori di servizi finanziari esistenti al momento dell’entrata in vigore della LSerFi devono presentare una richiesta di affiliazione all’organo di mediazione.

I nuovi fornitori di servizi finanziari devono affiliarsi a un organo di mediazione al più tardi con l’inizio dell’attività.

 

I primi organi di mediazione sono stati riconosciuti dal DFF il 24 giugno 2020. Una lista degli organi di mediazione riconosciuti è disponibile sul sito internet del DFF.

Avete domande?

Gli affiliati a un OAD possono rivolgere le loro domande all’OAD corrispondente.

Se avete domande da porre alla FINMA, saremo lieti di aiutarvi. Potete contattarci via mail all’indirizzo FIDLEG-FINIG@finma.ch o per telefono allo +41 31 327 98 88 (dal lunedì al venerdì, dalle ore 08.00 alle ore 12.00).

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