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Dipartimento federale delle finanze DFF
Autorità di controllo per la lotta contro il riciclaggio di denaro
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Circolari

Numero Data Parole chiave Titolo  
C 2004/1 06.12.04 Revisione/ accreditamento Accreditamento delle società di revisione LRD

Allegato:
Formulario

(PDF,114 KB)

(Word, 104 KB)

C 2004/2 10.12.04 Concetto di revisione, schede di lavoro

Revisione degli intermediari finanziari effettuata dai revisori LRD accreditati

Allegati:

 (PDF, 91 KB)
      SL 1 / Descrizione dell'intermediario finanziario (Word, 102 KB)
      SL 2 / Provvedimenti organizzativi (Word, 111 KB)
      SL 3 / Analisi della contabilità dell'IFDS (Word, 83 KB)
      SL 4a / Relazioni d'affari continue (Word, 102 KB)
      SL 4b / Clienti occasionali (Word, 91 KB)
      SL 5 / Obbligo di allestire e conservare i documenti (Word, 89 KB)
      SL 6 / Obbligo in caso di sospetto di riciclaggio di denaro (Word, 90 KB)
      SL 7 / Dichiarazione dell'intermediario finanziario (Word, 57 KB)
    SL 8 / Rapporto di revisione LRD alla FINMA (Word, 104 KB)
     

Esigenze concernenti il contenuto del rapporto di revisione LRD

 PDF (PDF, 161 KB)
C 2005/1 07.11.07 Ciclo di revisione Ciclo di revisione basato sui rischi per gli IFDS (PDF, 23 KB)
C 2006/1 10.04.06

Scambio di
informazioni

 Scambio di informazioni fra gli OAD e l’Autorità di controllo per quanto concerne le affiliazioni, le esclusioni e le dimissioni di intermediari finanziari (PDF, 37 KB)
C 2006/2 17.11.06

Conservazione elettronica

 Interpretazione dell’art. 7 LRD, in particolare la conservazione elettronica dei documenti (PDF, 25 KB)
C 2007/1 26.02.07

Termini per l'invio / richiesta di una proroga

Invio del rapporto di revisione LRD

 (PDF, 33 KB)

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Contatto: info@gwg.admin.ch

 

Ultimo aggiornamento il: 10.05.2007

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