Where necessary, FINMA enforces supervisory law using coercive measures under administrative law. Find out about its powers, approach and measures for dealing with violations of the law here.
Supervision of the financial sector calls for a strong, competent, independent regulator. This brochure illustrates how FINMA meets these criteria.
Gewerbsmässige Entgegennahme von Publikumseinlagen durch Nichtbanken im Sinne des Bankengesetzes
Führung des Effektenjournals durch Effektenhändler und Teilnehmer
Führung des Effektenjournals durch Effektenhändlerin Kraft bis 31.12.2017
Erläuterungen zum Begriff Effektenhändler
Messung, Bewirtschaftung und Überwachung der Zinsrisiken bei Banken
Auslagerung von Geschäftsbereichen bei Banken (ersetzt durch FINMA-Rundschreiben 18/3)
Self-regulation recognised as a minimum standard by the Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA)
Regelung der Rückkaufsbedingungen der beruflichen Vorsorge im Geschäftsplan und den AVB
Tarifierung der Todesfall- und Erwerbsunfähigkeitsversicherung im Rahmen der beruflichen Vorsorge
Aufsichtsreporting nach Jahres- und Halbjahresabschluss bei Banken
Eigenmittelanforderungen für operationelle Risiken bei Banken
Offenlegungspflichten im Zusammenhang mit der Eigenmittelunterlegung bei Banken
Wird ersetzt durch FINMA-RS 19/1
Selbstständige Auskunftspflicht der Versicherungsunternehmen über alle für die Aufsicht relevanten Vorkommnisse (gültig bis 30.8.2024)
Versicherungstechnische Rückstellungen in der Schadenversicherung (gültig bis 30.8.2024)
Versicherungstechnische Rückstellungen in der Lebensversicherung (gültig bis 30.8.2024)
