Party | natürliche Person A |
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Area | Unauthorised financial services providers |
Topic | Unauthorised securities dealing operations |
Summary | B übernahm als Verwaltungsrätin und Geschäftsführerin grosse Mengen an Aktien einer Gesellschaft. Durch den Einsatz von diversen Vermittlern verkauften sowohl B in eigenem Namen als auch A, diese jedoch treuhänderisch für B, diese Aktien mittels «cold calls» erstmals auf dem Primärmarkt an über 100 Personen. A und B übten damit als Gruppe eine bewilligungspflichtige Effektenhändlertätigkeit ohne die erforderliche Bewilligung aus (Art. 10 BEHG). |
Measures | Publikation einer Unterlassungsanweisung für die Dauer von zwei Jahren (Art. 34 FINMAG) |
Legal force | Eine Beschwerde gegen die Verfügung wurde vom Bundesverwaltungsgericht abgewiesen, vgl. Urteil BVGer B-2579/2017 vom 28.10.2019 (rechtskräftig) |
Communication | - |
Date of decision | 16.03.2017 |