2022-15

Party	gestore di patrimoni collettivi (in seguito: Società X)
Area	Licence holders
Topic	Violation of duties under antimoney laundering law
Summary	Società X ha, nell'arco di diversi anni, nel contesto dell'acquisizione di un ramo d'azienda di una società terza e della relativa clientela, coinvolta in un presunto caso di corruzione internazionale, gravemente violato gli obblighi di diligenza in materia di riciclaggio di denaro previsti dagli artt. 3 e segg. LRD come pure gli obblighi di notifica e informazione alla FINMA, il requisito dell'organizzazione adeguata e le norme di comporta-mento previste dalla LICol. In sostanza, Società X non è stata in grado di identificare e sorvegliare i rischi superiori di riciclaggio di denaro riconducibili alle relazioni e transazioni legati alla vicenda summenzionata, di adeguatamente integrare nella sua struttura il ramo d'azienda acquisito, di sufficientemente sorvegliare i nuovi collaboratori legati alla clientela trasferita, sottovalutando in modo generalizzato i rischi nonché i conflitti d'interesse.
Measures	Misure organizzative e operative volte al ripristino della situazione conforme; verifica susseguente da parte della società di audit; fino al ripristino della situazione conforme, divieto di effettuare nuove acquisizioni di altre società (art. 31 LFINMA)
Legal force	La decisione della FINMA è cresciuta in giudicato senza ricorso.
Communication	-
Date of decision	09.12.2022