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| Aufsichtsenforcement durch Beauftragte |
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Wegleitung für Interessenten:
- Deutsch
- Französisch
- Italienisch
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| Banken und Effektenhändler |
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| Meldeformular für Klumpenrisiken (Art. 83 - 123 ERV) |
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| Wegleitung für Bewilligungsgesuche von Banken und Effektenhändlern |
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| Wegleitung für Bewilligungsgesuche von Zweigniederlassungen und Vertretungen ausländischer Banken und Effektenhändler in der Schweiz |
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Erklärung über die Inhaber von qualifizierten Beteiligungen
Beiblatt |
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| Erklärung der qualifiziert Beteiligten (Direkte Beteiligung) |
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| Erklärung der qualifiziert Beteiligten (Indirekte Beteiligung) |
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Unterstellung von Gruppengesellschaften unter die Geldwäschereiaufsicht der EBK:
Wegleitung für Gesuche zur Unterstellung unter die Geldwäschereiaufsicht der EBK gemäss Art. 2 Abs. 2 GwV-EBK |
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| Börsen |
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| Wegleitung für die Bewilligung als Börse (oder als börsenähnliche Einrichtung) im Sinne des Bundesgesetzes über die Börsen und den Effektenhandel (BEHG) vom März 1997 |
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| Wegleitung für die Bewilligung als ausländische Börsenmitglieder vom Juli 1998 |
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| Kollektive Kapitalanlagen |
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| Wegleitung für Gesuche betreffend die Bewilligung als Vermögensverwalter („Asset Manager“) gemäss Bundesgesetz über die kollektiven Kapitalanlagen, Ausgabe vom 13. Juni 2007 |
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| Wegleitung für Gesuche betreffend die Bewilligung als Fondsleitung, die Änderungen innerhalb der Fondsleitung, den Wechsel der Fondsleitung, Ausgabe vom 27. September 2007 |
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| Wegleitung für Gesuche betreffend die Bewilligung als Depotbank, die Änderungen innerhalb der Depotbank, den Wechsel der Depotbank, Ausgabe vom 27. September 2007 |
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Wegleitung für Gesuche betreffend die Genehmigung des Fondsvertrags eines Anlagefonds, die Genehmigung von zusätzlichen Teilvermögen, die Genehmigung von Änderungen des Fondsvertrags, Ausgabe vom 1. April 2008
Anhang I: Fondsname und Anlagepolitik, Ausgabe vom 14. Dezember 2005 |
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| Wegleitung für Gesuche betreffend die Bewilligung als SICAV und die Genehmigung ihrer Statuten und ihres Anlagereglements, die Genehmigung von zusätzlichen Teilvermögen, die Änderungen innerhalb der SICAV, Ausgabe vom 1. April 2008 |
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| Wegleitung für Gesuche betreffend die Bewilligung als SICAF und die Genehmigung ihrer Statuten und ihres Anlagereglements, die Änderungen innerhalb der SICAF, Ausgabe vom 1. April 2008 |
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Wegleitung für Gesuche betreffend die Bewilligung als Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen und die Genehmigung ihres Gesellschaftsvertrags, die Änderungen innerhalb der Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen, Ausgabe vom 27. September 2007
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Erklärung über die Inhaber von qualifizierten Beteiligungen
Beiblatt |
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| Erklärung der qualifiziert Beteiligten (Direkte Beteiligung) |
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| Erklärung der qualifiziert Beteiligten (Indirekte Beteiligung) |
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| Wegleitung für Gesuche betreffend die Bewilligung als Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen, Ausgabe vom 13. Juni 2007 |
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| Wegleitung betreffend die Pflichten des Vertreters, Ausgabe vom 13. Juni 2007 |
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| Checkliste Halbjahresbericht ausländische kollektive Kapitalanlage UCITS |
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| Checkliste Jahresbericht ausländische kollektive Kapitalanlage UCITS |
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| Checkliste Halbjahresbericht ausländische kollektive Kapitalanlage NON-UCITS |
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| Checkliste Jahresbericht ausländische kollektive Kapitalanlage NON-UCITS |
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| Wegleitung für Gesuche betreffend die Genehmigung zum öffentlichen Vertrieb von ausländischen kollektiven Kapitalanlagen in oder von der Schweiz aus, die der durch die beiden Richtlinien 2001/107/EG und 2001/108/EG geänderten Richtlinie 85/611/EWG (Richtlinie UCITS III) entsprechen, Ausgabe vom 1. April 2008 |
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| Wegleitung für Gesuche betreffend die Genehmigung zum öffentlichen Vertrieb von ausländischen kollektiven Kapitalanlagen in oder von der Schweiz aus, die nicht EU-kompatibel sind, Ausgabe vom 1. April 2008 |
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| Wegleitung für Gesuche betreffend die Bewilligung als Vertriebsträger, Ausgabe vom 13. Juni 2007 |
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| Wegleitung für Gesuche betreffend die Bewilligung von Prüfgesellschaften um eine erleichterte Anerkennung als Prüfgesellschaft für die Prüfung von Vermögensverwaltern/innen kollektiver Kapitalanlagen, Vertretern ausländischer kollektiver Kapitalanlagen, Ausgabe vom 23. Oktober 2007 |
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Die aufgrund des Inkrafttretens des neuen Gesetzes über kollektive Kapitalanlagen notwendig gewordene Anpassung der nachfolgenden Wegleitungen wird momentan geprüft. In der Zwischenzeit sind die bisherigen Wegleitungen, falls diese nicht im Widerspruch zum Bundesgesetz über die kollektiven Kapitalanlagen stehen, sinngemäss anzuwenden.
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| Wegleitung für Gesuche betreffend die Genehmigung von Schätzungsexperten von Immobilienfonds, Ausgabe vom 25. November 2002 |
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| Erklärung des Schätzungsexperten |
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