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Istituti non autorizzati

 
Ultima modifica: 04.01.2009
 
Tra i compiti della CFB rientrano la sorveglianza degli istituti autorizzati come pure l’adozione di misure contro le società e le persone che, senza disporre della necessaria autorizzazione, esercitano un’attività bancaria, di negoziante di valori mobiliari o nell’ambito di investimenti collettivi di capitale. In questi casi la CFB adotta le misure adeguate previste dalle disposizioni di legge applicabili nell’ambito della sorveglianza, che possono anche consistere nella liquidazione delle società interessate. Talvolta la CFB si trova impossibilitata ad applicare o eseguire le misure che si impongono, ad esempio nei casi in cui una società esercita le sue attività dall’estero o per l’assenza delle persone interessate.
 
La CFB pubblica qui di seguito un elenco delle società e delle persone che, sulla base delle attività da loro svolte in Svizzera, a partire dalla Svizzera o per lo scopo sociale iscritto a registro di commercio, sembra esercitino un’attività sottoposta alla sorveglianza della CFB senza disporre della necessaria autorizzazione. Il fatto di essere menzionati sull’elenco non significa necessariamente che viene svolta un’attività illecita. Gli investitori devono tuttavia essere resi attenti al fatto che le società o persone interessate non dispongono di nessuna autorizzazione da parte della CFB. L’elenco indica la ragione sociale rispettivamente il nome delle persone interessate, la data dell’iscrizione nonché eventuali altre informazioni utili per la protezione degli investitori. La cancellazione dalla lista avviene a seguito dell’effettuazione degli accertamenti e delle modifiche necessari.
 
 
 
Con iscrizione a registro di commercio / presenza in Svizzera
 
> ABZ assetX AG (24.08.07)
> Cfd Systemtrading Group GmbH (31.07.08)
> Compass Asset Management Ltd (27.05.08)
> CRC Beteiligungen AG (19.11.08)
> DEVIGATE AG (15.10.07)
> Global State AG (11.09.08)
> Immofinanz International AG (23.10.08)
> Incentive Breil/Brigels SA (09.07.08)
> INTERNATIONAL INVEST LTD, London (UK), Zweigniederlassung Frauenfeld (12.06.08)
> Sundown GmbH (04.10.07)
> Sundown Happiness Financial Club (04.10.07 / 24.10.07)
> Swiss Atlantic Securities AG (07.10.08)
> Televisa Suisse Holding SA (11.07.07)
> Tiffano AG (22.08.08)
> TradexWorld SA (06.06.08)
> TSI Business & Finance AG (02.07.08)
 
 
Senza iscrizione a registro di commercio / presenza in Svizzera
 
> Alor Finanz AG (18.12.08)
> Astoria Capital AG (18.12.08)
> Capital Investment Holdings Ltd (27.12.07)
> Celte Treuhand & Verwaltung AG (18.12.08)
> CEO Trends AG (23.07.07)
> Charles Drake Associates (12.02.08)

> Chartwell Financial Services (11.04.08)

> Concrete Equities (25.07.08)
> Cyclon Capital Corporation, New York (USA), Office Schweiz (18.09.08)
> DB Securities Group (08.08.07)
> Direct Settlements Pte Ltd. (08.08.07)
> EAFin, Eidgenössische Anstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (25.07.08)
> Easy Forex Ltd. (09.09.08)
> Eiger Markets / Eiger Group (18.10.07)
> Euro Gold Exchange S.A. (24.01.08)
> Fidelity Partners (20.06.08)
> Fiduhelp (28.11.07)
> Frazer Kennedy (23.07.07)
> GCI Financial Limited (17.09.07)
> Global Equity Management (18.07.07)
> Global Stox (G-Stox) (17.07.07)
> Greenwich Trust (18.03.08)
> Guardian Worldwide (16.07.07)
> Hemmingway Asset Management (15.10.08)
> Hexagon International Corporation (13.08.07)
> Holt Finance Company Privatbank AG (28.12.07)
> Hutton Associates (10.08.07)
> i-gold Corporation (24.01.08)
> International Nominee Group Ltd. (08.08.07)
> International Swiss Bank S.A. (04.12.08)
> Investment Suisse S.A. (06.11.08)
> Investor-Tec ( 17.09.07)
> ISIC-Finance & Partners (09.07.08)
> Marriott & Lloyds (11.10.07)
> MF Asset Management AG (03.09.08)
> Perfect Money Finance Corp. (05.08.08)
> Prentice Capital Management (03.08.07)
> Real Banking Ltd. (11.09.08)
> Real Estate & Oil Inc. (02.09.08)
> Rive Financial S.A. (25.07.08)
> Rosenthal Consulting (07.10.08)
> Rothman Goldstein, RG-Online (15.10.07)
> Royston-Hobbs (02.06.08)
> Schultz Assets Managers (29.07.08)
> Schweizer Spar- und Darlehenskasse, Cooperativa Multiactiva Ltda. (05.05.08)
> Sigmaforex Securities and Financial Services (05.11.08)

> Spacevision Financial Services Ltd. (16.06.08)

> Spacevision Holdings Ltd. (16.06.08)
> SP Trade Investments Capital Ltd. (23.07.07)
> Swiss Banking 24 (26.09.08)
> Swiss Business Bank (22.08.08)
> Swiss Export Bank (22.05.08)
> swissfin group (23.07.07)
> Swiss Financial Group (29.04.08)
> Swiss Management Consulting (13.07.07)
> Swiss Net Bank (03.03.08)
> SWX Capital Markets Ltd (23.07.08)
> Taylor King (04.06.08)
> The Private Bank Group (04.12.08)
> tradArtis Ltd. (14.10.08)
> TR-Wires GmbH (23.07.08)
> Union Traders Corporation (UTC) (09.01.08)
> Von Bismarck Global Investment Research (17.08.07)
> Wall Street Bank (11.07.07)
> Welinton-Finance Inc. (11.07.07)
> Weltzentralbank AG (in Gründung) (24.07.08)
> Western Royal (31.10.08)
> Westgate Capital Management (24.01.08)
> Zürich Research - Private Brokerage (08.08.07)