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Unbewilligte Institute

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Letzte Änderungen: 04.01.2009

Neben der Aufsicht über bewilligte Institute hat die EBK die Aufgabe, gegen Gesellschaften oder Personen, die ohne entsprechende Bewilligung eine Banktätigkeit, eine Effektenhändlertätigkeit oder eine Tätigkeit im Bereich der kollektiven Kapitalanlagen ausüben, Massnahmen zu ergreifen. In solchen Fällen trifft die EBK die im konkreten Fall angemessenen Anordnungen wie sie in den Aufsichtsgesetzen vorgesehen sind. Mögliche Massnahmen können bis hin zur Liquidation betroffener Unternehmungen führen. Es kommt allerdings vor, dass die EBK solche Massnahmen nicht anordnen oder nicht durchsetzen kann, beispielsweise weil eine Gesellschaft ihre Aktivitäten vom Ausland ausführt oder weil die betroffenen Personen nicht auffindbar sind.

Nachstehend veröffentlicht die EBK eine Liste mit Gesellschaften und Personen, die angesichts ihrer Tätigkeiten in der Schweiz oder aus der Schweiz heraus oder aufgrund der Zweckumschreibung gemäss Handelsregistereintrag möglicherweise eine unter die Aufsicht der EBK fallende Tätigkeit ausüben, ohne im Besitz der dafür notwendigen Bewilligung zu sein. Der Eintrag in der Liste bedeutet nicht zwangsläufig, dass die ausgeübte Tätigkeit illegal ist; hingegen sollen die Anleger darauf aufmerksam gemacht werden, dass die aufgeführten Unternehmungen über keine Bewilligung der EBK verfügen. Die Liste enthält die Namen der betroffenen Gesellschaften oder Personen, das Datum des jeweiligen Eintrages sowie weitere Informationen im Interesse des Anlegerschutzes. Betroffene Gesellschaften und Personen werden von der Liste gestrichen, sobald die notwendigen Abklärungen und allfälligen Anpassungen vorgenommen wurden.

Mit Eintrag ins Handelsregister / physische Präsenz in der Schweiz

> ABZ assetX AG (24.08.07)

> Cfd Systemtrading Group GmbH (31.07.08)

> Compass Asset Management Ltd (27.05.08)

> CRC Beteiligungen AG (19.11.08)

> DEVIGATE AG (15.10.07)

> Global State AG (11.09.08)

> Immofinanz International AG (23.10.08)

> Incentive Breil/Brigels SA (09.07.08)

> INTERNATIONAL INVEST LTD, London (UK), Zweigniederlassung Frauenfeld (12.06.08)

> Sundown GmbH (04.10.07)

> Sundown Happiness Financial Club (04.10.07 / 24.10.07)