Selbstregulierungsorganisationen (SRO)

Das Geldwäschereigesetz sieht vor, dass sich Finanzintermediäre einer privatrechtlich organisierten Selbstregulierungsorganisation anschliessen können, um die Einhaltung der Sorgfaltspflichten zur Vermeidung von Geldwäscherei zu kontrollieren. Dies als Alternative zur direkten Beaufsichtigung durch die FINMA.

Berufsmässig tätige Finanzintermediäre nach Art. 2 Abs. 3 Geldwäschereigesetz (GwG) bedürfen entweder einer FINMA-Bewilligung als direkt unterstellter Finanzintermediär oder müssen sich einer von der FINMA anerkannten Selbstregulierungsorganisation (SRO) anschliessen.

Anerkennung als SRO

Die SRO konkretisieren die Sorgfaltspflichten nach GwG in einem Reglement und wachen darüber, dass diese von den angeschlossenen Finanzintermediären eingehalten werden. Zudem müssen die SRO mit Kontrollen sicherstellen, dass die angeschlossenen Finanzintermediäre ihre Pflichten einhalten.

Die SRO unterstehen ihrerseits der Aufsicht der FINMA. Die FINMA anerkennt und überwacht die SRO. Die FINMA anerkennt eine Organisation als SRO, wenn diese

  • über ein Reglement für ihre Mitglieder zur Konkretisierung der GwG-Sorgfaltspflichten verfügt,

  • die Einhaltung dieses Reglements überwacht und

  • sicherstellt, dass die von ihr mit der Kontrolle betrauten Personen und Revisionsstellen die Erfordernisse an Gewähr, Unabhängigkeit und fachliche Qualifikationen erfüllen.

Die FINMA kann an Ort und Stelle bei den SRO Kontrollen durchführen oder die Kontrollen einer von ihr bezeichneten Revisionsstelle übertragen. Die SRO muss der FINMA organisatorische Änderungen melden.

Erfüllt die SRO die Anerkennungsvoraussetzungen nicht mehr, kann die FINMA – nach vorgängiger Androhung – die Anerkennung wieder entziehen.

Reglemente der SRO

Die Reglemente der SRO sowie allfällige Änderungen müssen von der FINMA genehmigt werden. Sie legen für die angeschlossenen Finanzintermediäre fest, wie diese die gesetzlichen Pflichten aus dem GwG umzusetzen haben. Dazu gehören namentlich die Pflicht zur Identifizierung der Vertragspartei, die Pflicht zur Feststellung der wirtschaftlich berechtigten Person oder auch die Meldepflicht bei Geldwäschereiverdacht. Zudem enthalten sie Bestimmungen, wie die SRO die Einhaltung dieser Pflichten kontrolliert – etwa mittels periodischer Prüfungen durch externe Revisoren oder eigene Prüfer – und wie allfällige Pflichtverletzungen sanktioniert werden. Eine SRO kann Mitglieder beispielsweise mit Konventionalstrafen büssen und sogar ausschliessen.

Liste der von der FINMA anerkannten Selbstregulierungsorganisationen

1.

VQF Verein zur Qualitätssicherung von Finanzdienstleistungen

Baarerstrasse 112
Postfach
CH-6302 Zug

Tel. +41 (0)41 763 28 20
Fax +41 (0)41 763 28 23

www.vqf.ch
info@vqf.ch

2.

Selbstregulierungsorganisation Verband öffentlicher Verkehr (SRO VöV)
Dälhölzliweg 12
CH-3000 Bern 6

Tel. +41 (0)31 359 23 23
Fax +41 (0)31 359 23 10

www.voev.ch
info@voev.ch

3.

Verband Schweizerischer Vermögensverwalter | VSV

Bahnhofstrasse 35
CH-8001 Zürich

Tel. +41 (0)44 228 70 10
Fax +41 (0)44 228 70 11

www.vsv-asg.ch
info@vsv-asg.ch

4.

Organismo di Autodisciplina dei Fiduciari del Cantone Ticino (OAD FCT)

Piazza Cioccaro 7
Postfach 6164
CH-6901 Lugano

Tel. +41 (0)91 923 98 14
Fax +41 (0)91 922 94 40

http://www.oadfct.ch/
segretariato@oadfct.ch

5.

Selbstregulierungsorganisation des Schweizerischen Anwaltsverbandes und des Schweizerischen Notarenverbandes (SRO SAV/SNV)

Marktgasse 4
CH-3011 Bern

Tel. +41 (0)31 313 06 00
Fax +41 (0)31 313 06 01

http://www.sro-sav-snv.ch/
sro.sav.snv@swisslawyers.com

6.

Association Romande des Intermédiaires Financiers (ARIF)

8, Rue de Rive
Postfach 3178
CH-1211 Genf 3

Tel. +41 (0)22 310 07 35
Fax +41 (0)22 310 07 39

http://www.arif.ch/
info@arif.ch

7.

Schweizerischer Leasingverband (SLV)

Rämistrasse 5
Postfach
CH-8024 Zürich

Tel. +41 (0)44 250 49 90
Fax +41 (0)44 250 49 99

http://www.leasingverband.ch/
info@leasingverband.ch

8.

PolyReg Allg. Selbstregulierungs-Verein

Florastrasse 44
CH-8008 Zürich

Tel. +41 (0)43 488 52 80
Fax +41 (0)43 499 80 56

http://www.polyreg.ch/
info@polyreg.ch


PolyReg Association Générale d’Autorégulation

Rue du Château 23
CH-2000 Neuchâtel

Tél. +41 (0)32 720 92 30
Fax +41 (0)32 720 92 39

http://www.polyreg.ch/
info@polyreg-romandie.ch


PolyReg Associazione Generale di Autodisciplina

Via Nassa 56
CH-6900 Lugano

 

Tel. +41 (0)91 922 64 56
Fax +41 (0)91 922 64 58

http://www.polyreg.ch/
info@polyregticino.ch

9.

OAR-G Organisme d'Autorégulation des Gérants de Patrimoine

2, rue Pedro-Meylan
CH-1208 Genf

Tel. +41 (0)22 700 73 20
Fax +41 (0)22 700 73 24

http://www.oarg.ch/
secretariat@oarg.ch

10.

SRO-TREUHAND | SUISSE

Monbijoustrasse 20
Postfach 7956
CH-3001 Bern

Tel. + 41 (0)31 380 64 80
Fax + 41 (0)31 380 64 31

http://www.sro-treuhandsuisse.ch/
sro@treuhandsuisse.ch

11.

Selbstregulierungsorganisation des Schweizer Verbandes der Investmentgesellschaften (SRO SVIG)

Grabenstrasse 25
CH-6340 Baar

Tel. +41 (0)41 768 11 05

http://www.svig.org/
sro@svig.org

12.

Geschäftsstelle SRO-SVV

c/o Schweizerischer Versicherungsverband SVV
C.F. Meyer-Strasse 14
Postfach
CH-8022 Zürich

Tel. +41 (0)44 208 28 64
Fax +41 (0)44 208 28 43

http://www.sro-svv.ch/
thomas.jost@sro-svv.ch