FINMA-Bewilligung ist eine Eintrittskarte zum Finanzmarkt

Für viele Tätigkeiten im schweizerischen Finanzmarkt braucht es eine Bewilligung. In den meisten Bereichen wird diese von der FINMA erteilt.

Will eine Person oder ein Unternehmen Gelder von Kunden verwalten oder von Anlegern entgegennehmen, Versicherungspolicen zeichnen oder Fonds auflegen bzw. verwalten, so braucht es dafür eine Bewilligung der FINMA. Eine Bewilligung erhält nur, wer die gesetzlichen Anforderungen erfüllt.


Bewilligungsformen und Aufsichtsintensität 

Die Bewilligung der FINMA zieht eine unterschiedlich intensive Aufsicht nach sich: Je nach gesetzlicher Grundlage reicht das Spektrum von einer umfassenden laufenden Überwachung bis zu einer reinen Registrierung ohne laufende Überwachung, im Rahmen derer die FINMA nur tätig wird, wenn sie konkrete Hinweise erhält. In bestimmten Fällen müssen sich die Anbieter auch einer privaten Selbstregulierungsorganisation anschliessen.

Suche

Damit Sie überprüfen können, ob eine Person, ein Unternehmen oder ein Finanzprodukt über die notwendige Bewilligung verfügt, können Sie hier gezielt nach dessen Namen suchen.

Filter
  • Filter entfernen

Listen

Die FINMA führt Listen aller bewilligten Institute und Anlagefonds. Diese werden regelmässig aktualisiert. Es kann vorkommen, dass Beaufsichtigte die Bewilligung zur Geschäftstätigkeit erhalten haben, jedoch noch nicht auf der entsprechenden Liste aufgeführt sind, oder dass Beaufsichtigte noch als bewilligt aufgeführt sind, denen die Bewilligung zur Geschäftstätigkeit bereits entzogen worden ist.

Bewilligte Banken und Wertpapierhäuser

Liste der von der FINMA bewilligten Raiffeisenbanken

Zuletzt geändert: 11.08.2020 Grösse: 0,11  MB
Zur Merkliste hinzufügen
Liste der von der FINMA bewilligten Raiffeisenbanken

Zuletzt geändert: 11.08.2020 Grösse: 0,23  MB
Zur Merkliste hinzufügen

Bewilligte Personen nach Art. 1b BankG (Fintech-Bewilligung)

Versicherer

Liste der von der FINMA bewilligten Versicherungskonzerne

Zuletzt geändert: 11.08.2020 Grösse: 0,11  MB
Zur Merkliste hinzufügen
Liste der von der FINMA bewilligten Versicherungskonzerne

Zuletzt geändert: 11.08.2020 Grösse: 0,18  MB
Zur Merkliste hinzufügen

Asset Management

Börsen und Finanzmarktinfrastrukturen

Vermögensverwalter und Trustees

Inländische Vermögensverwalter und Trustees werden grundsätzlich durch Aufsichtsorganisationen (AO) beaufsichtigt. Bestimmte Beaufsichtigte werden jedoch ausschliesslich direkt durch die FINMA überwacht; sie sind auf einer Liste aufgeführt.

Aufsichtsorganisationen

Liste der von der FINMA bewilligten Aufsichtsorganisationen

Zuletzt geändert: 11.08.2020 Grösse: 0,11  MB
Zur Merkliste hinzufügen
Liste der von der FINMA bewilligten Aufsichtsorganisationen

Zuletzt geändert: 11.08.2020 Grösse: 0,18  MB
Zur Merkliste hinzufügen

Geldwäschereibekämpfung

Das Geldwäschereigesetz (GwG) sieht eine indirekte Beaufsichtigung durch eine Selbstregulierungsorganisation (SRO) vor. Über die Mitgliedersuche sehen Sie, ob ein Finanzintermediär Mitglied einer Selbstregulierungsorganisation SRO ist.

Der Gesetzgeber hat den Status der direkt unterstellten Finanzintermediäre (DUFI) per 31. Dezember 2019 aufgehoben. Diese Finanzintermediäre werden ab 1. Januar 2020 nicht mehr von der FINMA beaufsichtigt (weitere Informationen zu den Übergangsbestimmungen).
Liste der Selbstregulierungsorganisationen (SRO)

Zuletzt geändert: 11.08.2020 Grösse: 0,11  MB
Zur Merkliste hinzufügen
Liste der Selbstregulierungsorganisationen (SRO)

Zuletzt geändert: 11.08.2020 Grösse: 0,19  MB
Zur Merkliste hinzufügen

Pfandbriefzentralen nach Pfandbriefgesetz (PfG)

Prüfgesellschaften

Bezüglich der Zulassungen von Prüfgesellschaften konsultieren Sie bitte das aktuelle Register der Revisionsaufsichtsbehörde

Ratingagenturen

Anerkannte Ratingagenturen, Konkordanztabellen

Zuletzt geändert: 01.07.2020 Grösse: 0,27  MB
Zur Merkliste hinzufügen

Prüfstelle für Prospekte

Registrierungsstellen

Kundenberaterinnen und –berater von inländischen Finanzdienstleistern, die in der Schweiz nicht prudenziell beaufsichtigt werden, müssen in einem Beraterregister eingetragen sein, um ihre Tätigkeit ausüben zu können. Die Registrierungsstelle führt das Beraterregister und entscheidet über die Eintragungen und Löschungen von Kundenberaterinnen und -berater im Register.

Liste der von der FINMA zugelassenen Registrierungsstellen

Zuletzt geändert: 11.08.2020 Grösse: 0,11  MB
Zur Merkliste hinzufügen
Liste der von der FINMA zugelassenen Registrierungsstellen

Zuletzt geändert: 11.08.2020 Grösse: 0,17  MB
Zur Merkliste hinzufügen

Versicherungsvermittler

Versicherungsvermittler sind Personen, die zum Beispiel im Interesse von Versicherungsunternehmen Versicherungsverträge anbieten. Versicherungsvermittler werden von der FINMA nicht überwacht, sie können sich aber in einem von der FINMA geführten Register einschreiben. Für ungebundene Versicherungsvermittler ist der Registereintrag obligatorisch. Versicherungsvermittler, die für Versicherungsgesellschaften arbeiten, haben das Recht, sich ins Register eintragen zu lassen.

Kontakt

Im Zweifelsfall können Sie sich an folgende Adresse wenden, um zu erfahren, ob ein Anbieter im Besitz der notwendigen Bewilligung für seine Geschäftstätigkeit ist:

Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA
Laupenstrasse 27
3003 Bern

Hotline: +41 31 327 98 88
Montag bis Freitag, 08.00 – 12.00 Uhr

E-Mail: questions@finma.ch

Backgroundimage