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2022

FINMA veröffentlicht Rundschreiben "Operationelle Risiken und Resilienz – Banken"

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA veröffentlicht das totalrevidierte Rundschreiben zu den operationellen Risiken von Banken. Sie passte das Rundschreiben den neuen technologischen Entwicklungen an und integrierte neu die Prinzipien des Basler Ausschusses zur operationellen Resilienz. Das Rundschreiben tritt am 1. Januar 2024 in Kraft.

Die FINMA veröffentlicht das totalrevidierte Rundschreiben zu den operationellen Risiken bei Banken. Sie will damit den fortschreitenden technologischen Entwicklungen Rechnung tragen und konkretisiert ihre Aufsichtspraxis in Bezug auf das Management operationeller Risiken, insbesondere im Zusammenhang mit der Informations- und Kommunikationstechnologie, dem Umgang mit kritischen Daten und den Cyber-Risiken. Das Rundschreiben übernimmt zudem die vom Basler Ausschuss für Bankenaufsicht im März 2021 veröffentlichten revidierten Prinzipien zum Umgang mit operationellen Risiken und die neuen Prinzipien zur operationellen Resilienz.


Die FINMA führte zu dieser Totalrevision eine Anhörung durch. Aufgrund zahlreicher Rückmeldungen von Anhörungsteilnehmenden zum Zeitplan der Einführung passte die FINMA das Inkrafttreten des Rundschreibens auf den 1. Januar 2024 an. Ab dann wird das Rundschreiben auch die als Mindeststandard anerkannten "Empfehlungen für das Business Continuity Management (BCM)" der Schweizerischen Bankiervereinigung ersetzen. Für die Sicherstellung der operationellen Resilienz gelten zusätzlich schrittweise Übergangsbestimmungen über zwei Jahre. Ausserdem präzisierte die FINMA aufgrund weiterer Anhörungseingaben die Definition der kritischen Daten und klärte die Abhängigkeiten und Abgrenzungen zwischen dem Business Continuity Management und der Sicherstellung der operationellen Resilienz.

Kontakt

Vinzenz Mathys, Mediensprecher
Tel. +41 31 327 19 77
vinzenz.mathys@finma.ch

Medienmitteilung

FINMA veröffentlicht Rundschreiben "Operationelle Risiken und Resilienz – Banken"

Zuletzt geändert: 13.12.2022 Grösse: 0.13  MB
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Anhörungsbericht

Totalrevision des FINMA-Rundschreibens 08/21„Operationelle Risiken – Banken“ und Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2013/3 „Prüfwesen“

Zuletzt geändert: 07.12.2022 Grösse: 0.39  MB
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2023/01 FINMA-Rundschreiben "Operationelle Risiken und Resilienz – Banken" (7.12.2022)

Management der operationellen Risiken und Sicherstellung der operationellen Resilienz

Zuletzt geändert: 07.12.2022 Grösse: 0.43  MB
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2013/03 FINMA-Rundschreiben "Prüfwesen" (06.12.2012)

Prüfwesen (gültig ab 1.1.2024)

Zuletzt geändert: 07.12.2022 Grösse: 0.45  MB
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Erläuterungen

Totalrevision des FINMA-Rundschreibens 08/21„Operationelle Risiken – Banken“ und Teilrevision des FINMA-Rundschreibens 2013/3 „Prüfwesen“

Zuletzt geändert: 07.12.2022 Grösse: 0.52  MB
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Stellungnahmen

Zuletzt geändert: 07.12.2022 Grösse: 2.47  MB
  • Sprache(n):
  • DE
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Anhänge des FINMA-RS 2013/3

Anhang 2: Standardprüfstrategie Banken / Wertpapierhäuser

Anwendbar für Prüfungsjahre beginnend am 1.1.24 oder später

Zuletzt geändert: 07.12.2022 Grösse: 0.12  MB
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Anhang 13: Risikoanalyse Banken / Wertpapierhäuser

Anwendbar für Prüfjahre beginnend am 1.1.24 oder später

Zuletzt geändert: 07.12.2022 Grösse: 0.06  MB
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