Home
Medien
Jobs
Kontakt
FINMA-Portal

- News
- Dokumente
- 0
- MyFINMA
- - DE
  - FR
  - IT
  - EN

Bewilligung
- Alles zur Bewilligung
  
  Tätigkeiten auf dem Finanzmarkt sind bewilligungspflichtig. Die FINMA erteilt die notwendige Bewilligung nur, wenn die gesetzlichen Voraussetzungen erfüllt sind.
  Die Themen der Bewilligung:
  Bewilligte oder registrierte Institute, Personen und Produkte
  Diese Unternehmen, Personen und Produkte haben eine Bewilligung und dürfen auf dem Finanzmarkt tätig sein.
  Warnungen
  Zur Warnung der Anleger veröffentlicht die FINMA eine Liste mit Gesellschaften und Personen, die möglicherweise ohne Bewilligung der FINMA eine bewilligungspflichtige Tätigkeit ausüben.
Überwachung
- Alles zur Überwachung
  
  Die Kernaufgabe der FINMA ist die prudenzielle Überwachung des Finanzmarktes. Ergänzend setzt die FINMA private Prüfgesellschaften als ihren verlängerten Arm ein.
  Die Themen der Überwachung:
  Die Risikokategorien im Bankenbereich
  Die FINMA teilt die Banken in verschiedene Risikokategorien ein.
  Die Risikokategorien im Versicherungsbereich
  Die FINMA teilt die Versicherer in verschiedene Risikokategorien ein.
Durchsetzung
- Alles zur Durchsetzung des Aufsichtsrechts
  
  Wo nötig, setzt die FINMA das Aufsichtsrecht mit verwaltungsrechtlichen Zwangsmitteln durch. Informieren Sie sich hier über die Kompetenzen, das Vorgehen und die Massnahmen der FINMA im Falle von Verstössen gegen das Aufsichtsrecht.
  Die Themen der Durchsetzung:
  Enforcementbericht
  Der Enforcementbericht gibt anhand anonymisierter Fälle einen vertieften Einblick in die konkrete Tätigkeit der FINMA zur Durchsetzung des Aufsichtsrechts.
  Warnliste
  Zur Warnung der Anleger veröffentlicht die FINMA eine Liste mit Gesellschaften und Personen, die möglicherweise ohne Bewilligung der FINMA eine bewilligungspflichtige Tätigkeit ausüben.
Dokumentation
- Alles zu den Grundlagen der FINMA
  
  Das Finanzmarkt-aufsichtsgesetz und die Finanzmarktgesetze bilden die Basis für die Tätigkeit der FINMA. Über die Erfüllung ihrer Ziele legt die FINMA umfassend Rechenschaft ab.
  Dokumentationen zu:
  Finanzmarktaufsichtsgesetz
  Das Finanzmarktaufsichtsgesetz ist die Rechtsgrundlage der FINMA als Behörde. Darin sind ihre Aufgaben und Kompetenzen festgehalten.
  Geschäftsbericht der FINMA
  In ihrem jährlichen Geschäftsbericht legt die FINMA umfassend Rechenschaft über ihre Tätigkeit ab.
FINMA
- Alles über die FINMA
  
  Als unabhängige Aufsichtsbehörde mit hoheitlichen Befugnissen über den Schweizer Finanzmarkt ist die FINMA institutionell, funktionell und finanziell unabhängig.
  Unsere Themen:
  Die FINMA – ein Porträt
  Für die Überwachung der Finanzbranche braucht es eine starke, kompetente und unabhängige Aufsicht. Wie die FINMA diesen Anspruch erfüllt, verdeutlicht die Porträtbroschüre.
  Geschäftsbericht der FINMA
  Mit ihrem Jahresbericht und ihrer Jahresrechnung legt die FINMA Rechenschaft zu ihrer Aufsichtstätigkeit ab.
FINMA Public

Home
...
Warnungen
Warnliste
RothKapital

RothKapital

← zurück zur Übersichtsseite

08.12.2020

Name	RothKapital
Sitz	Schweiz
Adresse	-
Internet	http://www.rothkapital.ch/
Handelsregister (HR)	Ohne HR-Eintrag
Bemerkungen	-

RothKapital

Die FINMA kurz erklärt
Bewilligte Institute, Personen und Produkte
Fragen und Probleme

Warnungen

Wie Sie sich schützen können

Meldung erstatten

Finanzwissen
Finanzmarktthemen kompakt

Backgroundimage

Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA
Laupenstrasse 27, 3003 Bern
Tel. +41 31 327 91 00, Fax +41 31 327 91 01
info@finma.ch

Seite durchsuchen

Bewilligung

Alles zur Bewilligung
Bewilligungsformen
Banken und Wertpapierhäuser
Versicherungen
Versicherungsvermittler
Asset Management
Vermögensverwalter und Trustees
Aufsichtsorganisationen
Vertretungen ausländischer Finanzinstitute gemäss FINIG
SRO
Finanzmarktinfrastrukturen und ausländische Teilnehmer
Ratingagenturen
Registrierungsstelle
Ombudsstellen für Finanzdienstleister
Prüfstelle für Prospekte
Fintech

Überwachung

Alles zur Überwachung
Branchenübergreifende Themen
Banken und Wertpapierhäuser
Versicherungen
Versicherungsvermittler
Asset Management
Vermögensverwalter und Trustees
Aufsichtsorganisationen
SRO
Finanzmarktinfrastrukturen
Pfandbriefzentralen
Fintech

Durchsetzung

Alles zur Durchsetzung
Bewilligungsträger
Unerlaubte Tätigkeiten
Marktaufsicht
Enforcementinstrumente
Datenbank zur Sicherstellung der Gewährsbeurteilung
Recovery und Resolution
Amtshilfe
Rechte und Pflichten von Betroffenen
Kasuistik und Gerichtsentscheide

Dokumentation

Alles zur Dokumentation
Rechtsgrundlagen
Rundschreiben
Anhörungen und Evaluationen
FINMA-Stellungnahmen
FINMA-Aufsichtsmitteilungen
FINMA-Publikationen
FINMA-Videos
Dossiers
Enforcementberichterstattung
Versicherungsrechtliche Entscheide
Selbstregulierung
Sanktionen und FATF-Statements
Archiv

FINMA

Alles zur FINMA
Ziele
Organisation
Arbeiten bei der FINMA
Tätigkeiten
Prüfwesen
Beauftragte der FINMA
Nationale Zusammenarbeit
Internationale Zusammenarbeit
Digitaler Austausch mit der FINMA
Meldung erstatten

FINMA Public

Artikelserie: die FINMA am Werk
Bewilligte Unternehmen
Warnungen
Meldung erstatten

DE
FR
IT
EN

© 2024 FINMA
Medien
Jobs und Karriere
Kontakt
Abkürzungen
Rechtliches
Impressum
Sitemap
Archiv

© 2024 FINMA