L’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA riconosce come standard minimo l’autodisciplina sottoposta a revisione di AMAS, con la quale vengono recepite prevalentemente le nuove disposizioni della LIsFi e della LSerFi. Le nuove norme di autodisciplina entreranno in vigore il 1° gennaio 2022.
A seguito dell’entrata in vigore della Legge sugli istituti finanziari (LIsFi) e della Legge sui servizi finanziari (LSerFi), Asset Management Association Switzerland (AMAS, in precedenza denominata Swiss Funds & Asset Management Association, SFAMA) ha adeguato le proprie norme di autodisciplina. Su richiesta di AMAS, la FINMA ha riconosciuto come standard minimo le norme di autodisciplina di quest’ultima sottoposte a revisione. Per la procedura di riconoscimento la FINMA ha applicato l’Ordinanza concernente la legge sulla vigilanza dei mercati finanziari e condotto una consultazione degli uffici.
Le regole di condotta sottoposte a rielaborazione e le linee guida relative a fondi immobiliari, performance dei fondi, valutazione del patrimonio, fondi del mercato monetario e total expense ratio entreranno in vigore il 1° gennaio 2022. Le due direttive finora vigenti in materia di distribuzione e di KIID verranno abrogate alla scadenza dei termini transitori fissati per legge, in quanto il loro contenuto è regolamentato nella LSerFi. La precedente Direttiva sulla trasparenza è stata integrata nelle regole di condotta.
Nell’ambito della rielaborazione, AMAS ha abrogato dall’autodisciplina segnatamente le regole di condotta da tenere presso il point of sale, in quanto tale aspetto è ora disciplinato dalla LSerFi e ha valenza generale. Oltre ad adeguamenti in punti specifici negli ambiti di gestione del rischio di liquidità, business continuity management e gestione dei reclami degli investitori, per i fondi immobiliari è stato sancito il conferimento del mandato a una persona giuridica in veste di perito incaricato della stima.
Quale organizzazione di categoria del settore della gestione dei fondi d’investimento e dell’asset management in Svizzera, negli scorsi anni AMAS ha ottenuto dalla FINMA il riconoscimento di diverse norme di autodisciplina come standard minimo. Esse definiscono regole negli ambiti in cui leggi e ordinanze non prevedono disposizioni specifiche oppure tracciano soltanto un quadro generale, e in questo modo apportano un contributo alla certezza del diritto nel campo della gestione dei fondi e dell’asset management. Poiché il riconoscimento delle norme di autodisciplina comporta la creazione di standard minimi vincolanti per un intero settore, esse devono godere di un ampio sostegno.
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