L’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA pubblica una Comunicazione FINMA sulla vigilanza concernente la gestione dei rischi operativi delle direzioni dei fondi e dei gestori di patrimoni collettivi, che descrive i punti deboli constatati e le misure per un’adeguata gestione dei rischi.
Nel quadro della sua attività di vigilanza, la FINMA ha constatato, in ragione della digitalizzazione, un aumento dei rischi operativi degli istituti sottoposti alla vigilanza. La FINMA ha altresì riscontrato con frequenza sempre maggiore carenze nella gestione dei rischi operativi da parte delle direzioni dei fondi e dei gestori di patrimoni collettivi.
In questo contesto, con la pubblicazione di una Comunicazione sulla vigilanza la FINMA sensibilizza le direzioni dei fondi e i gestori di patrimoni collettivi sull’importanza di un’adeguata gestione dei rischi operativi. In tale Comunicazione sono indicati i principi generali per un’adeguata gestione del rischio, che si applicano anche alla gestione dei rischi operativi. Inoltre, la FINMA descrive le misure per garantire un’adeguata gestione dei rischi nei settori delle tecnologie dell’informazione e della comunicazione, dati, cyber, Business Continuity Management, diritto e compliance, come pure nelle esternalizzazioni.
