Ausländische Finanzmarktinfrastrukturen

Speziell bei ausländischen Handelsplätzen können zwei Arten von Anerkennungen relevant sein. Diese Anerkennungskategorien bestehen grundsätzlich unabhängig voneinander und müssen jeweils gesondert beantragt werden.

Anerkennung ausländischer Handelsplätze nach Art. 41 FinfraG

Ausländische Handelsplätze bedürfen einer Anerkennung nach Art. 41 FinfraG, damit sie von der FINMA beaufsichtigten Schweizer Teilnehmerinnen und Teilnehmern direkten Zugang zu ihren Einrichtungen gewähren können.

Anerkennung ausländischer Handelsplätze nach Art. 41a FinfraG

Für ausländische Handelsplätze gilt gestützt auf Art. 41a FinfraG eine spezielle Anerkennungspflicht, wenn: 

• an diesen Handelsplätzen Beteiligungspapiere von Gesellschaften mit Sitz in der Schweiz gehandelt werden oder diese Handelsplätze den Handel mit solchen Beteiligungspapieren anderweitig ermöglichen (Art. 41a Abs. 1 lit. a FinfraG); und

• die Beteiligungspapiere an einer Börse in der Schweiz kotiert sind oder an einem Handelsplatz in der Schweiz gehandelt werden (Art. 41a Abs. 1 lit. b FinfraG).

Art. 41a Abs. 2 FinfraG sieht gewisse Ausnahmen von dieser Anerkennungspflicht vor.

Pflichten der ausländischen Finanzmarktinfrastrukturen

In der Schweiz anerkannte ausländische Finanzmarktinfrastrukturen müssen Informations- und Meldepflichten gegenüber der FINMA einhalten. Weitere Informationen zu ausländischen Finanzmarktinfrastrukturen erhält die FINMA von ausländischen Aufsichtsbehörden.