Geschäftsbereich Supervisory Policy und Legal Expertise
Der Geschäftsbereich Supervisory Policy und Legal Expertise beschäftigt eine Reihe spezialisierter Teams in den Bereichen Internationales, Regulierung sowie Recht und Compliance.
Internationales
Die Abteilung «Internationales» bündelt die internationalen Aktivitäten der FINMA. Neben der Betreuung und Koordination internationaler Gremien und der Kontaktpflege zu ausländischen Aufsichtsbehörden sowie relevanten EU-Organisationen gehört auch die Verhandlung internationaler Vereinbarungen sowie die Koordination und Organisation von Länderprüfungen zu den Aufgaben dieser Abteilung.
Regulierung
Die Abteilung «Regulierung» ist für die Betreuung, Überprüfung und Weiterentwicklung der für die FINMA relevanten Finanzmarktregulierung sowie für die Koordination laufender FINMA-Regulierungsvorhaben zuständig. Sie zeichnet in enger Abstimmung und Zusammenarbeit mit den jeweils betroffenen Geschäftsbereichen für die Ausarbeitung neuer Regulierungen auf Stufe FINMA-Verordnung und Rundschreiben verantwortlich.
Recht und Compliance
Die Abteilung «Recht und Compliance» behandelt als zentrale Rechtsfunktion der FINMA alle Rechtsfragen, die die Behörde an sich betreffen wie Datenschutz, Vertrags- oder Beschaffungsrecht. Sie ist zudem verantwortlich für die Koordination einer einheitlichen Anwendung der Finanzmarktgesetze durch die Geschäftsbereiche. Daneben ist die Abteilung verantwortlich für die Umsetzung des Verhaltenskodexes und das interne Weisungswesen. Sie ist zudem zuständig für die FINMA-weite Einsetzung von Prüf- und Untersuchungsbeauftragten und den Bewerbungsprozess für potenzielle Beauftragte. Recht und Compliance betreut schliesslich zuhanden des Staatshaftungsausschusses die gegen die FINMA gerichteten Verantwortlichkeitsverfahren.
Der Geschäftsbereich Supervisory Policy und Legal Expertise schafft die Grundlagen für ein proaktives und zielgerichtetes Engagement der FINMA auf internationaler Ebene und trägt zur Wahrnehmung der FINMA als respektierte und verlässliche Partnerin ausländischer Behörden bei. Er bringt die Fachexpertise der FINMA in die Prozesse zum Erlass übergeordneter Gesetzgebung ein und setzt diese in der eigenen Regulierungstätigkeit im Sinne des Mandats der FINMA um. Schliesslich ist er um die Einhaltung des auf die FINMA anwendbaren Rechts besorgt.
