Obblighi di comunicazione

A differenza dei mutamenti di grande importanza, i quali sottostanno all'obbligo preliminare di autorizzazione o di approvazione, le altre modifiche dell'autorizzazione di banche e società di intermediazione mobiliare soggiacciono all'obbligo di comunicazione. Le principali riguardano:

• Attività estere: prima di avviare un’attività all’estero, nonché in caso di mutamenti di grande importanza e per la conclusione di operazioni con l’estero è necessario effettuare una comunicazione alla FINMA.
• Partecipazioni qualificate: chi acquisisce o aliena una partecipazione qualificata di un istituto autorizzato, ha un obbligo di comunicazione nei confronti della FINMA. Sono altresì soggetti all’obbligo di comunicazione le banche e le società di intermediazione mobiliare, nonché le succursali di banche e le società di intermediazione mobiliare. Nel caso di istituti sotto dominio straniero, l’avvicendamento di partecipazioni qualificate è soggetto all’obbligo di autorizzazione.