Abbreviazioni

A

ABES

Associazione delle banche estere in Svizzera

ACPR

Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (Francia)

AIFM

Gestore di fondi di investimento alternativi (Alternative Investment Fund Manager)

AIFMD

Direttiva UE sui gestori di fondi di investimento alternativi (Alternative Investment Fund Managers Directive)

AMF

Netherlands Authority for the Financial Markets (Paesi Bassi)

AMF

Autorité des marchés financiers (Francia)/(Canada)

ASA

Associazione Svizzera d’Assicurazion

ASB

Associazione Svizzera dei Banchieri

ASC

Alberta Securities Commission (Canada)

ASR

Autorità federale di sorveglianza dei revisori

ASRI

AT1

Fondi propri di base supplementari (Additional Tier 1 Capital)

B

BaFin

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Germania)

BCBS

Comitato di Basilea per la vigilanza bancaria (Basel Committee on Banking Supervision)

BCE

Banca Centrale Europea

BCR

Basic Capital Requirements

BCSC

British Columbia Securities Commission (Canada)

BMA

Bermuda Monetary Authority

BNS

Banca nazionale svizzera

BRI

Banca dei Regolamenti Internazionali

C

CAV PP

Commissione di alta vigilanza della previdenza professionale

CBI

Central Bank of Ireland

CDB

Convenzione relativa all’obbligo di diligenza delle banche

CdF

Commissioni delle finanze delle Camere federali

CdF-N

Commissione delle finanze del Consiglio nazionale

CdG

Commissioni della gestione delle Camere federali

CERS

Comitato europeo per il rischio sistemico

CET

Commissioni dell’economia e dei tributi delle Camere federali

CET1

Fondi propri di base di qualità primaria (Common Equity Tier 1 Capital)

CET-N

Commissioni dell’economia e dei tributi del Consiglio nazionale

CF

Camera fiduciaria

CFB

Commissione federale delle banche (autorità precedente alla FINMA)

CFTC

U.S. Commodity Futures Trading Commission

CGA

Condizioni Generali di Assicurazione

CHF

Franco svizzero

CMG

Gruppo di gestione della crisi (Crisis Management Group)

CoCo

Contingent convertible bond

ComFrame

Common Framework 

CONSOB

Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (Italia)

COPA

Commissione delle offerte pubbliche di acquisto

CP

Codice penale svizzero del 21 dicembre 1937 (RS 311.0)

CPMI

Committee on Payments and Market Infrastructures

CPSS

Committee on Payment and Settlement Systems

CSDR

Regolamento sui depositari centrali di titoli (Central Securities Depositories Regulation)

CSSF

Commission de Surveillance du Secteur Financier (Lussemburgo)

CSSS

Commissioni della sicurezza sociale e della sanità delle Camere federali

CSSS-N

Commissione della sicurezza sociale e della sanità del Consiglio nazionale

CSSS-S

Commissione della sicurezza sociale e della sanità del Consiglio degli Stati

D

DelFin

Delegazione delle finanze

DFF

Dipartimento federale delle finanze

DFGP

Dipartimento federale di giustizia e polizia

DFS

Department of Financial Services (USA)

DoJ

Dipartimento di giustizia statunitense (U.S. Department of Justice)

DRG

Diagnosis-Related Groups

DTAF

Decisione del Tribunale amministrativo federale

DTF

Decisione del Tribunale federale

E

EBA

Autorità bancaria europea (European Banking Authority)

ECG

Enlarged Contact Group on the Supervision of Collective Investment Schemes

EFSA

Finantsinspektsioon (Estonia)

EMIR

Regolamento sulle infrastrutture del mercato europeo (European Market Infrastructure Regulation)

ENA

Comitato di enforcement della FINMA

ESFS

European System of Financial Supervision

ESMA

Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati (European Securities and Markets Authority)

ETF

Exchange Traded Funds

F

FAQ

Domande frequenti (frequently asked questions)

FATCA

Foreign Account Tax Compliance Act

FCA

Financial Conduct Authority 

FDIC

Federal Deposit Insurance Corporation

Fed

Federal Reserve System

FI

Finansinspektionen (Svezia)

FINRA

Financial Industry Regulatory Authority (USA)

FMA

Finanzmarktaufsicht Liechtenstein/Österreichische Finanzmarktaufsicht

FMI

Fondo monetario internazionale (International Monetary Fund)

FSA

Finanstilsynet (Danimarca e Norvegia)

FSAP

Programma di valutazione del settore finanziario (Financial Sector Assessment Programme)

FSB

Consiglio per la stabilità finanziaria (Financial Stability Board)

FSC

Financial Services Commission (Gibilterra)

FSMA

Financial Services and Markets Authority (Belgio)

G

G-20

Gruppo dei 20 paesi industrializzati ed emergenti più importanti

GAFI

Gruppo d’Azione Finanziaria Internazionale (Financial Action Task Force on Money Laundering, FATF)

GFSC

Guernsey Financial Services Commission

GIIPS

Grecia, Irlanda, Italia, Portogallo, Spagna

G-SIB

Banca (banche) di rilevanza sistemica globale (global systemically important bank[s])

G-SIFI

Istituto(i) finanziario(i) di rilevanza sistemica globale (systemically important financial institution[s])

G-SII

Imprese di assicurazione di rilevanza sistemica globale (global systemically important insurers)

I

IAA

International Actuarial Association

IAASB

International Auditing and Assurance Standards Board

IADI

International Association of Deposit Insurers 

IAIG

Gruppo(i) assicurativo(i) attivo(i) a livello internazionale (Internationally Active Insurance Group[s])

IAIS

Associazione internazionale degli organi di vigilanza nel settore assicurativo (International Association of Insurance Supervisors)

IASB

International Accounting Standards Board

ICP

Insurance Core Principles

ICS

Standard globale di capitale per le imprese di assicurazione (Insurance Capital Standard)

IFAC

International Federation of Accountants

IFDS

Intermediari finanziari direttamente sottoposti

IIA

Institute of Internal Auditors

IOSCO

Organizzazione Internazionale delle autorità di controllo dei mercati finanziari (International Organization of Securities Commissions)

IRB

Internal ratings-based

IRS

Autorità tributaria statunitense (Internal Revenue Service)

ISDA

International Swaps and Derivatives Association

J

JFSC

Jersey Financial Services Commission

L

LBN

Legge sulla Banca

LBVM

Legge federale del 24 marzo 1995 sulle borse e il commercio di valori mobiliari (stato al 1° gennaio 2015) (Legge sulle borse; RS 954.1)

LCA

Legge sul contratto d'assicurazione

LCR

Quota di liquidità a breve termine (Liquidity Coverage Ratio)

LEF

Legge federale dell’11 aprile 1889 sulla esecuzione e sul fallimento (RS 281.1)

LEmb

Legge sugli embarghi

LFINMA

Legge federale del 22 giugno 2007 concernente l’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari (stato al 1° gennaio 2020) (Legge sulla vigilanza dei mercati finanziari; RS 956.1)

LIBOR

London Interbank Offered Rate

LICol

Legge federale del 23 giugno 2006 sugli investimenti collettivi di capitale (stato al 1° gennaio 2015) (Legge sugli investimenti collettivi; RS 951.31)

LIFin

Legge federale del 19 giugno 2015 sulle infrastrutture del mercato finanziario e il comportamento sul mercato nel commercio di valori mobiliari e derivati (Legge sull'infrastruttura finanziaria; RS 958.1)

LIsFi

Legge del 15 giugno 2018 sugli istituti finanziari (Legge sugli istituti finanziari; RS 954.1)

LOF

Legge sulle obbligazioni fondiarie

LRD

Legge federale del 10 ottobre 1997 relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo nel settore finanziario (stato al 1° gennaio 2015) (Legge sul riciclaggio di denaro; RS 955.0)

LSA

Legge federale del 17 dicembre 2004 sulla sorveglianza delle imprese di assicurazione (stato al 1° gennaio 2020) (Legge sulla sorveglianza degli assicuratori; RS 961.01)

LSerFi

Legge del 15 giugno 2018 sui servizi finanziari (Legge sui servizi finanziari; RS 950.1)

LSR

Legge federale del 16 dicembre 2005 sull’abilitazione e la sorveglianza dei revisori (stato al 1° gennaio 2015) (Legge sui revisori; RS 221.302)

M

MbO

Management by Objectives

MDIFP

Missouri Department of Insurance, Financial Institutions and Professional Registration

MFSA

Malta Financial Services Authority

MiFID

Direttiva sui mercati degli strumenti finanziari (Markets in Financial Instruments Directive)

MiFIR

Regolamento sui mercati degli strumenti finanziari (Markets in Financial Instruments Regulation)

MMoU

Multilateral Memorandum of Understanding

MoU

Memorandum of Understanding

MROS

Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro

N

NAIC

Associazione nazionale statunitense dei commissari di vigilanza in ambito assicurativo (National Association of Insurance Commissioners)

NSFR

Quota strutturale di liquidità (Net Stable Funding Ratio)

O

OAD

Organismo di autodisciplina

OAD-ASA

Organismo di autodisciplina dell’Associazione Svizzera d’Assicurazioni

OA-FINMA

Ordinanza del 5 novembre 2014 sugli audit dei mercati finanziari (stato al 1° gennaio 2015) (RS 956.161)

OAIF

Ordinanza del 18 novembre 2009 concernente l’esercizio a titolo professionale dell’attività di intermediazione finanziaria (RS 955.071)

OBE-FINMA

Ordinanza dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari del 21 ottobre 1996 sulle banche estere in Svizzera (stato al 1° gennaio 2015) (Ordinanza FINMA sulle banche estere; RS 952.111)

OBN

l'Ordinanza sulla Banca nazionale

OCC

Office of the Comptroller of the Currency (USA)

O-COPA

Ordinanza commissionale sulle offerte pubbliche di acquisto

OCSE

Organizzazione per la cooperazione e lo sviluppo economico

ODRG

OTC Derivatives Regulators Group

OFA-FINMA

Ordinanza dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari del 17 ottobre 2012 sul fallimento delle imprese di assicurazione (Ordinanza FINMA sul fallimento delle assicurazioni; RS 961.015.2)

OFICol-FINMA

Ordinanza del 6 dicembre 2012 dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sul fallimento degli investimenti collettivi di capitale (Ordinanza FINMA sul fallimento degli investimenti collettivi di capitale; RS 951.315.2)

OFoP

Ordinanza del 1° giugno 2012 sui fondi propri e la ripartizione dei rischi delle banche e dei commercianti di valori mobiliari (stato al 1° gennaio 2015) (Ordinanza sui fondi propri; RS 952.03)

OIB-FINMA

Ordinanza dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari del 30 agosto 2012 sull’insolvenza di banche e commercianti di valori mobiliari (Ordinanza FINMA sull’insolvenza bancaria; RS 952.05)

OICol

Ordinanza del 22 novembre 2006 sugli investimenti collettivi di capitale (stato al 1° gennaio 2015) (Ordinanza sugli investimenti collettivi; RS 951.311)

OICol-FINMA

Ordinanza del 27 agosto 2014 dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sugli investimenti collettivi di capitale (stato al 1° gennaio 2015) (Ordinanza FINMA sugli investimenti collettivi; RS 951.312)

OICVM

Organismi d’investimento collettivo in valori mobiliari

OInFi

Ordinanza del 25 novembre 2015 sulle infrastrutture del mercato finanziario e il comportamento sul mercato nel commercio di valori mobiliari e derivati (Ordinanza sull’infrastruttura finanziaria; RS 958.11)

OInFi

Ordinanza sugli istituti finanziari (Ordinanza sugli istituti finanziari; RS 954.11)

OInFi-FINMA

Ordinanza del 3 dicembre 2015 dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sulle infrastrutture del mercato finanziario e il comportamento sul mercato nel commercio di valori mobiliari e derivati (Ordinanza FINMA sull’infrastruttura finanziaria; RS 958.111)

OlCol-FINMA

l'Ordinanza FINMA sugli investimenti collettivi 

OLiq

Ordinanza del 30 novembre 2012 sulla liquidità delle banche (stato al 1° gennaio 2015) (Ordinanza sulla liquidità; RS 952.06)

OMC

Organizzazione Mondiale del Commercio (World Trade Organization – WTO)

OOF

Ordinanza sull'emissione di obbligazioni fondiarie

OOV

Ordinanza sugli organismi di vigilanza nell'ambito della vigilanza sui mercati finanziari (Ordinanza sugli organismi di vigilanza; RS 956.11)

OPP2

Ordinanza del 18 aprile 1984 sulla previdenza professionale per la vecchiaia, i superstiti e l’invalidità (RS 831.441.1)

ORD

Ordinanza relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo (Ordinanza sul riciclaggio di denaro, ORD; RS 955.01)

ORD-FINMA

Ordinanza dell’3 giugno2015 dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sulla prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo (stato al 1° gennaio 2016) (Ordinanza FINMA sul riciclaggio di denaro; RS

955.033.0)

ORSA

Autovalutazione della situazione di rischio e del fabbisogno di capitale (Own Risk and Solvency Assessment)

OS

Ordinanza del 9 novembre 2005 sulla sorveglianza delle imprese di assicurazione private (stato al 1° gennaio 2015) (Ordinanza sulla sorveglianza; RS 961.011)

OSC

Ontario Securities Commission (Canada)

OSerFi

Ordinanza sui servizi finanziari (Ordinanza sui servizi finanziari; RS 950.11

OSRev

Ordinanza del 22 agosto 2007 sull’abilitazione e la sorveglianza dei revisori (stato al 1° gennaio 2015) (Ordinanza sui revisori; RS 221.302)

OTC

Over the counter

OV

Organismo di vigilanza

P

PA

procedura amministrativa

PEP

Persone politicamente esposte

PIL

Prodotto interno lordo

PRA

Prudential Regulation Authority (Regno Unito)

Q

QIS

Studi di impatto quantitativi (Quantitative Impact Studies)

R

RAP

Resolvability Assessment Process

RCAP

Programma di valutazione della conformità delle normative con Basilea III (Regulatory Consistency Assessment Programme)

RSS

Really Simple Syndication

RWA

Attivi ponderati per il rischio (Risk-Weighted Assets)

S

SAI

Scambio automatico di informazioni.

SAI

Scambio automatico di informazioni

SAIC

Società in accomandita per investimenti collettivi di capitale

SEC

U.S. Securities Exchange Commission

SECO

Segreteria di Stato dell’economia

SEE

Spazio Economico Europeo

SFAMA

Swiss Funds & Asset Management Association

SFI

Segreteria di Stato per le questioni finanziarie internazionali

SICAF

Società d’investimento a capitale fisso

SICAV

Società d’investimento a capitale variabile

SIFI

Istituti finanziari di rilevanza sistemica globale (stemically important financial institutions)

SQA

Swiss Qualitative Assessment

SSB

Single Supervisory Board

SSM

Meccanismo di vigilanza unico (Single Supervisory Mechanism)

SST

Test svizzero di solvibilità (Swiss Solvency Test)

SVSP

Associazione Svizzera per prodotti strutturati

T

T1

Fondi propri di base (Tier 1 Capital)

T2

Fondi propri complementari (Tier 2 Capital)

TAF

Tribunale amministrativo federale

TF

Tribunale federale

Tribunale federale

Total Loss-Absorbing Capacity

TSX

Toronto Stock Exchange (Canada)

U

UBCS

Unione delle Banche Cantonali Svizzere

UCITS

Undertakings for Collective Investment in Transferable Securities (OICVM)

UE

Unione europea

UFG

Ufficio federale di giustizia