L'ordinanza disciplina i requisiti per l’esercizio a titolo professionale dell’attività di intermediario finanziario e gli obblighi di diligenza e di comunicazione a cui sottostanno i commercianti.
L’Ordinanza FINMA sul riciclaggio di denaro definisce gli obblighi degli intermediari finanziari in materia di prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo.