Società di intermediazione mobiliare
Per quanto riguarda le società di intermediazione mobiliare, i fondamenti del diritto dei mercati finanziari sono contenuti in una legge in un’ordinanza del Consiglio federale e in un’ordinanza della FINMA.
Legge sugli istituti finanziari (LIsFi)
La Legge sugli istituti finanziari disciplina i requisiti per l’esercizio dell’attività degli istituti finanziari (gestori patrimoniali, trustee, gestori di patrimoni collettivi, direzioni dei fondi, società di intermediazione mobiliare). Prevede l'obbligo di autorizzazione per varie forme di commercio di valori mobiliari.
Ordinanza sugli istituti finanziari (OIsFi)
L'Ordinanza sugli istituti finanziari disciplina le condizioni di autorizzazione e i requisiti in materia di organizzazione per gli istituti finanziari assoggettati alla vigilanza.
Ordinanza FINMA sugli istituti finanziari (OIsFi-FINMA)
Questa ordinanza disciplina i dettagli relativi ad aspetti tecnici della LInFi e dell’OIsFi per gestori patrimoniali, trustee, gestori di patrimoni collettivi, direzioni dei fondi e società di intermediazione mobiliare
